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Management von ESG‐Risiken
3 Institute müssen ESG‐Risiken ganzheitlich in der Organisation integrieren
Welche Implikationen bestehen für Strategie, Prozesse, Governance und Risikomanagement?
Governance Aktueller Stand und Handlungsbedarfe
(Interne Vorgaben)
Strategie und Prozesse:
ESG‐Faktoren werden in Instituten primär als Teil der Corporate Social Responsibility (CSR) beachtet
– oftmals fehlt die messbare Verbindlichkeit in der Strategie, den Prozessen und dem Leistungsangebot
Institute sind daher angehalten ihre Strategie um Nachhaltigkeitsaspekte zu erweitern und konkrete
Strategie ESG‐Ziele sowie Limite in der Geschäftsstrategie zu verankern sowie Prozesse konsistent anzupassen
a
Governance und Compliance:
Die Governance und Compliance von Instituten sind – abseits von Klimaschutzfragen als Teil
b der CSR – nicht auf Kontrollen des ESG‐Risikomanagements ausgelegt
Leistungs‐ Kunden‐ Institute müssen das erforderliche ESG‐Know‐how aufbauen, klare Verantwortlichkeiten zum
angebot interaktion Management der ESG‐Risiken definieren und ESG in der Unternehmenskultur verinnerlichen
Risikomanagement:
Bisherige Ansätze zum Management von Klima‐Risiken fokussieren vermehrt auf
Reputationseffekte oder Negativscreenings von Sektoren/Engagements 1
Prozesse Technologie (IT) Ressourcen Vollumfängliche Ansätze zur Quantifizierung und Steuerung von ESG‐Risiken durch
fundierte Modelle und KPIs müssen (laufend weiter‐)entwickelt werden
Compliance c Risikomanagement
(Externe Vorgaben) (Risikoappetit/‐steuerung)
1 Im Bereich Asset Management wurden diverse Ansätze zur Nachhaltigkeitsauswahl entwickelt: Negativscreening, Normbasiertes Screening, Positivscreening/Best‐in‐Class, ESG‐Integration etc.
ESG‐Risiken im Blick der Aufsicht 26
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