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Management von ESG‐Risiken
3 c Institute müssen Rahmen für effektives ESG‐Risikomanagement setzen …
Vertiefung Risikomanagement
ESG‐Risikopolitik
ESG‐Risikoappetit ist im Rahmen der strategischen Zielsetzung und des Geschäftsmodells definiert
Vorgaben sind gem. der Langzeitwirkung von ESG‐Faktoren festgelegt und Szenario‐Analysen einbezogen
ESG‐Risikoscoring auf Einzelwert‐/Portfolioebene ist entwickelt und unterstützt die effektive Steuerung
Daten und Methodik (inkl. Stress‐Tests)
ESG‐Risiken und Wirkmechanismen sind mit traditionellen Risikoarten/‐messungen verknüpft
Hohe Granularität von ESG‐Faktoren wird kundenindividuell und differenziert betrachtet
Herausforderungen der Methodik und der Datenlage (z.B. aktueller „E“‐Fokus) werden lfd. adressiert
Überwachung und Begrenzung
Das Geschäftsumfeld der Kunden wird überwacht und Frühwarnsysteme sind um ESG‐Risiken erweitert
Konkrete Maßnahmen (Geschäftsausschlüsse, Limits, Pricing, Kundendialog, ...) werden gezielt ergriffen
Unmittelbare Handlungsimplikationen für Strategie, Prozesse und Governance werden abgeleitet
Die wirkungsvolle Erweiterung des Risikomanagementsystems um ESG‐Faktoren hängt stark von den verfügbaren
Daten ab, sodass nur von einer stufenweisen Umsetzung ausgegangen werden kann
ESG‐Risiken im Blick der Aufsicht 33
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